全国17省市41份预重整工作指引体系性分析

入库说明：本文由图解破产公众号推送，高文俊、吴建亚等合著，对全国17个省市制定的41份预重整工作指引进行了系统性比较分析。发表于2022年11月，是理解各地预重整制度差异的重要参考。

一、核心发现

预重整制度整体参照《企业破产法》重整制度部分
预重整制度的工作细节各地差异性较大
预重整的"司法强制力"部分地区法院作了较大突破

二、申请阶段

（一）申请人和申请方式

预重整申请方式主要分为三种：

| 申请方式 | 适用区域 | |----------|----------| | 法院依职权决定：申请人提出重整申请后，法院依职权决定预重整 | 北京、深圳、南京、宿迁、苏州吴江/吴中、四川天府新区、青岛、北海、洛阳、齐齐哈尔、大连、枣庄山亭、自贡、眉山、晋中、忻州 | | 法院依申请决定：重整申请受理审查期间，申请人申请适用预重整程序 | 淄博、济南、威海（债务人）；遂宁（债务人/债权人/出资人）；陕西高院（债务人/债权人/其他利害关系人）；资阳/杭州/诸暨/冷水滩/长治/广州（债务人/债权人） | | 混合模式：既可依职权也可依申请 | 佳木斯/苏州园区/南华县（债务人/债权人）；银川/郑州/潮州/成都（债务人/债权人/出资人）；攀枝花（债务人/债权人/其他利害关系人） | | 庭外协商模式 | 厦门、河南、南阳（无需申请，法院不介入） | | 政府主动启动 | 温州（政府启动，法院根据政府文件介入） | | 庭外重组+依职权混合 | 重庆（庭外达成重组协议+法院启动预重整） |

（二）申请材料

多数地区对申请材料规定不明确，部分地区要求： - 预重整申请书 - 主体身份及资格证明 - 债务人同意履行预重整义务的股东会决议/承诺书 - 预重整启动费用（成都/攀枝花/资阳/潮州/郑州）

三、预重整阶段

（一）预重整期间

| 期间 | 适用区域 | |------|----------| | 3+1（最多4个月） | 深圳、广州、重庆、淄博、宿迁、遂宁、苏州吴江/园区、天府新区、济南、威海、佳木斯、忻州、自贡、晋中 | | 3+2（最多5个月） | 成都、攀枝花、资阳、潮州、洛阳、长治 | | 3+3（最多6个月） | 青岛、杭州、诸暨、枣庄山亭、郑州、冷水滩、南华县 | | 5+1（最多6个月） | 陕西高院 | | 6+1（最多7个月） | 眉山、大连 | | 6+3（最多9个月） | 温州、南京、苏州吴中、齐齐哈尔 | | 未规定 | 北京、厦门、北海、河南高院、南阳 |

（二）预重整管理人选聘

选聘方式多样，主要包括：

| 选聘方式 | 适用区域 | |----------|----------| | 随机/推荐/竞争 | 北京、南华县、潮州、成都、青岛、长治、枣庄山亭、齐齐哈尔、洛阳、宿迁、眉山、南京、资阳、晋中 | | 协商/随机 | 重庆、忻州 | | 竞争/指定 | 苏州吴江/园区 | | 法院指定 | 南阳、陕西高院 | | 摇号/竞争 | 大连、银川 | | 评审小组 | 诸暨、冷水滩 | | 摇珠/推荐 | 深圳 | | 协商/推荐/法院指定 | 广州 | | 摇号 | 杭州 | | 竞争 | 苏州吴中 | | 政府指定 | 温州 |

（三）预重整管理人职责

多数地区规定基本相同的职责： 1. 全面调查债务人基本情况、资产负债、涉诉涉执情况 2. 监督债务人，及时报告法院 3. 组织各方协商拟定预重整方案 4. 指导和辅助债务人引进重整投资人 5. 提交终结预重整程序申请或工作报告 6. 查明债务人是否具有重整价值和重整可能

部分地区的特殊规定： - 选聘审计、评估机构：苏州园区/吴中、成都、遂宁、资阳、潮州、郑州、洛阳、南华县、银川、长治、河南 - 召集债权人会议/投资人会议：潮州、成都、攀枝花、资阳、郑州、洛阳、长治、苏州吴中 - 发布债权登记公告：成都、攀枝花、眉山、资阳、潮州、郑州、洛阳、冷水滩、长治、诸暨、大连 - 申请财产保全：成都、资阳、潮州、郑州、洛阳、长治

（四）中止执行与解除保全

| 规定 | 适用区域 | |------|----------| | 不具有中止执行/解除保全效力（但可协调） | 陕西高院 | | 应当中止执行/解除保全 | 深圳、宿迁 | | 本市辖区内法院可以中止/解除 | 潮州 | | 本市辖区内法院应当中止/解除 | 成都、眉山、郑州、洛阳、长治、银川、杭州、遂宁、佳木斯 | | 管理人协调暂缓/中止执行 | 诸暨、冷水滩、攀枝花 | | 执行部门视情中止/暂缓 | 自贡、天府新区 | | 债务人协商争取暂缓执行 | 重庆、济南、忻州、资阳 | | 属地政府协调 | 温州 | | 未规定 | 北京、广州、南京、苏州吴江/园区、青岛、威海、淄博、北海、齐齐哈尔、河南高院、大连、晋中、南华县、枣庄山亭、南阳、厦门 |

（五）共益债

仅17个地区有规定，均承认预重整期间借款可按共益债清偿，但审批程序各异：

| 审批程序 | 适用区域 | |----------|----------| | 仅需人民法院许可 | 深圳、宿迁、苏州吴江、资阳、青岛、枣庄山亭、齐齐哈尔、洛阳、银川 | | 人民法院许可且全体债权人同意 | 南华县、苏州园区 | | 人民法院许可或者全体债权人同意 | 陕西高院 | | 临时债权人委员会/主要债权人决定 | 杭州、威海 | | 临时债权人委员会或金融债权人委员会批准 | 淄博 | | 人民法院许可或债权人会议同意 | 郑州 | | 管理人同意 | 苏州吴中 |

（六）债委会

| 规定 | 适用区域 | |------|----------| | 设立债委会 | 北京、重庆、宿迁、苏州园区/吴江、天府新区、攀枝花、眉山、遂宁、资阳、自贡、济南、威海、北海、齐齐哈尔、洛阳、郑州、大连、晋中、南华县 | | 设立金融债委会 | 南京、陕西高院 | | 同时设立债委会和金融债委会 | 广州、杭州、淄博 | | 未规定 | 深圳、潮州、温州、诸暨、苏州吴中、成都、枣庄山亭、佳木斯、河南高院、南阳、厦门、冷水滩、长治、忻州、银川、青岛 |

（七）预重整管理人报酬

| 规则 | 适用区域 | |------|----------| | 转重整成功不另行收取；失败由法院确定 | 重庆、忻州 | | 转重整成功不另行收取；失败由管理人与债务人协商 | 杭州、温州、南京（限额50万）、济南、青岛（限额50万）、威海、枣庄山亭（限额50万）、淄博、北海、晋中（限额50万）、陕西高院 | | 转重整成功不另行收取；失败协商不成由法院确定 | 深圳（限额50万）、潮州、诸暨、宿迁（20%/50%比例）、苏州吴江（限额30万）、苏州吴中、成都（限额50万）、天府新区（限额20万）、攀枝花（限额15万）、遂宁（限额30万）、资阳（限额30万）、自贡、齐齐哈尔（限额30万）、郑州、洛阳（20%/50%比例）、冷水滩、大连、长治 | | 转重整成功不另行收取；另行指定由法院决定；失败由管理人与债务人协商 | 北京 | | 转重整成功不另行收取；另行指定协商不成由法院决定；失败协商不成由法院确定 | 苏州园区、眉山（限额30万）、南华县 | | 转重整成功不另行收取；另行指定由法院决定；失败由管理人与债务人协商 | 广州（限额50万） | | 转重整成功不另行收取；另行指定协商后报法院审查决定 | 银川（限额50万） | | 未区分是否进入重整 | 南阳、厦门 |

四、预重整与重整制度的衔接

（一）申请人与申请材料

预重整转重整时，多数地区要求提交： - 重整申请书 - 预重整工作报告 - 重整计划草案（如已形成）

（二）管理人的续任

多数地区规定预重整管理人原则上续任重整管理人，但法院有权另行指定。

（三）债权人委员会的承继

预重整期间成立的债委会在重整程序中继续履职。

（四）预重整方案表决效力的延续

部分地区规定预重整方案的表决结果在重整程序中继续有效，但需在债权人会议上确认。

五、核心要点速查表

| 问题 | 关键差异 | |------|----------| | 启动方式 | 三种主流模式 + 庭外协商、政府启动等特殊模式 | | 预重整期间 | 主流3+1（最多4个月），最长6+3（最多9个月），部分未规定 | | 中止执行/解除保全 | 分歧最大——部分地区具有重整同等效力，部分地区需协商，部分地区未规定 | | 共益债 | 仅17个地区有规定，均承认可按共益债清偿，审批程序各异 | | 管理人选聘 | 方式多样（摇号、推荐、竞争、轮候、政府指定），无统一标准 | | 管理人报酬 | 转重整成功一律不另行收取；失败/另行指定的，各地规则差异显著 | | 表决机制 | 多数未规定，少数按破产法规定表决 |